12月4日，江蘇證監(jiān)局披露了一則《關(guān)于對(duì)華泰證券股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》的公告。與此同時(shí)，華泰證券一員工也被出具警示函。

　　公告顯示，華泰證券與非專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者開展場(chǎng)外期權(quán)交易，且在開展過(guò)程中未能有效監(jiān)測(cè)參與產(chǎn)品購(gòu)買場(chǎng)外期權(quán)的占比情況。此外，公司對(duì)于部分分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理不到位，存在員工向客戶提供測(cè)試答案、替客戶辦理證券交易、協(xié)助非專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者開展場(chǎng)外期權(quán)交易等未規(guī)范展業(yè)等情形。

　　而后者提到的替客戶辦理證券交易的，正是華泰證券員工傅靜。據(jù)江蘇證監(jiān)局披露的另一則公告顯示，傅靜在華泰證券南通姚港路營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在使用營(yíng)業(yè)部演示機(jī)替客戶辦理證券交易的情形。

　　鑒于以上違規(guī)行為，華泰證券及員工傅靜均被出具警示函。

　　事實(shí)上，這已不是華泰證券今年來(lái)首次被罰。公開數(shù)據(jù)顯示，今年來(lái)華泰證券被監(jiān)管部門采取行政監(jiān)管措施的事項(xiàng)已達(dá)10條。最近的一次則在上個(gè)月18號(hào)，華泰證券鎮(zhèn)江分公司收到江蘇證監(jiān)局責(zé)令改正監(jiān)管措施，原因是該分公司及下屬句容華陽(yáng)北路營(yíng)業(yè)部工作人員存在違規(guī)銷售金融產(chǎn)品的情形，反映出其合規(guī)管理不到位。王吉祥也因作為時(shí)任華泰證券鎮(zhèn)江分公司負(fù)責(zé)人收到江蘇證監(jiān)局警示函并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。