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　　來(lái)源：華夏時(shí)報(bào)

　　華夏時(shí)報(bào)記者 夏高琴 南京報(bào)道

　　1月10日，甬金股份（維權(quán)）（603995.SH）公告稱，其實(shí)際控制人之一的曹佩鳳女士在1月9日收到浙江證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。

　　因涉嫌內(nèi)幕交易、短線交易公司股票，浙江監(jiān)管局決定對(duì)曹佩鳳給予警告，責(zé)令曹佩鳳依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得54.92萬(wàn)元，并處以584.58萬(wàn)元罰款。

　　《華夏時(shí)報(bào)》記者注意到，曹佩鳳在上述違規(guī)中利用公司兩次回購(gòu)股份事項(xiàng)進(jìn)行內(nèi)幕交易，但并未全部獲利。具體來(lái)看，第一次內(nèi)幕交易獲利54.92萬(wàn)元（含賬面盈虧），第二次內(nèi)幕交易虧損約66.6萬(wàn)元（含賬面盈虧），兩次內(nèi)幕交易合計(jì)倒虧十余萬(wàn)元。

　　“即便沒(méi)有獲利，或者獲小利，也都不會(huì)影響監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)幕交易的嚴(yán)打?！币晃唤鹑跈C(jī)構(gòu)人士向《華夏時(shí)報(bào)》記者表示。

　　內(nèi)幕交易均涉回購(gòu)

　　根據(jù)證監(jiān)局處罰決定書，曹佩鳳兩次內(nèi)幕交易均與公司實(shí)施回購(gòu)有關(guān)。

　　第一次內(nèi)幕信息發(fā)生在2022年。2022年10月20日至24日期間，甬金股份實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)虞紀(jì)群向甬金股份時(shí)任董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)申素貞提出回購(gòu)股份的想法。申素貞開展政策咨詢、方案設(shè)計(jì)等工作。2022年10月25日上午，虞紀(jì)群通過(guò)微信收到申素貞反饋公司回購(gòu)股份具有可行性，同意由相關(guān)專業(yè)人員制定具體方案。2022年10月31日收盤后，甬金股份股票價(jià)格達(dá)到“為維護(hù)公司價(jià)值及股東利益所必需”進(jìn)行股份回購(gòu)的條件，公司決定啟動(dòng)股份回購(gòu)計(jì)劃。

　　2022年11月2日，公司與相關(guān)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)召開會(huì)議，會(huì)議確定了回購(gòu)方案中包括用途、金額、期限、價(jià)格、資金來(lái)源等主要事項(xiàng)，參會(huì)人員包括公司虞紀(jì)群、申素貞等。次日下午相關(guān)議案獲董事會(huì)審議通過(guò)，當(dāng)日晚間公司對(duì)外公告相關(guān)回購(gòu)議案，稱公司擬以自有資金回購(gòu)公司股份，回購(gòu)股份總金額為5000萬(wàn)元至1億元，回購(gòu)價(jià)格不超過(guò)43.43元/股。

　　第二次內(nèi)幕信息則發(fā)生在2023年，2023年8月22日虞紀(jì)群與申素貞再次溝通商量公司回購(gòu)股份事宜時(shí)，曹佩鳳再次進(jìn)行了內(nèi)幕交易。具體來(lái)看，2023年8月22號(hào)，申素貞安排公司時(shí)任證券事務(wù)代表程凱搜集市場(chǎng)案例，了解法規(guī)規(guī)定；申素貞測(cè)算可回購(gòu)的金額規(guī)模。2023年8月24日，虞紀(jì)群基本確定回購(gòu)方案，次日下午程凱向公司全體董監(jiān)高發(fā)送召開董事會(huì)審議回購(gòu)事項(xiàng)的通知，彼時(shí)曹佩鳳為在任董事。2023年8月28日，相關(guān)議案審議通過(guò)，甬金股份發(fā)布公告，稱公司擬以自有資金回購(gòu)公司股份，回購(gòu)股份總金額不低于人民幣20000萬(wàn)元且不超過(guò)人民幣40000萬(wàn)元，回購(gòu)價(jià)格不超過(guò)34.2元/股。

　　公司三季報(bào)顯示，截至今年三季度末，曹佩鳳持有7091.34萬(wàn)股上市公司股份，與直接持有8726.1萬(wàn)股上市公司股份的虞紀(jì)群系夫妻，兩人同為甬金股份實(shí)際控制人，溝通聯(lián)絡(luò)頻繁，關(guān)系密切。

　　由此浙江證監(jiān)局認(rèn)為，2022年回購(gòu)事項(xiàng)內(nèi)幕信息（下稱“內(nèi)幕信息一”）的敏感期起點(diǎn)不晚于2022年10月25日，公開于2022年11月3日晚間。而2023年回購(gòu)事項(xiàng)內(nèi)幕信息（下稱“內(nèi)幕信息二”）的敏感期起點(diǎn)不晚于2023年8月22日，公開于2023年8月28日晚間。

　　沒(méi)掙錢反被重罰

　　在上述兩個(gè)敏感期內(nèi)，曹佩鳳均進(jìn)行了交易。

　　內(nèi)幕信息一敏感期內(nèi)，虞紀(jì)群配偶曹佩鳳控制使用“張某杰”“鄭某珍”證券賬戶，累計(jì)買入“甬金股份”122400股，成交金額3013424.9元，均價(jià)24.62元/股。截至2024年8月27日，共賣出117400股，經(jīng)計(jì)算，盈利549164.97元（含賬面盈虧）。

　　或許是嘗到了甜頭，內(nèi)幕信息二敏感期內(nèi)，曹佩鳳故技重施控制使用“張某杰”“錢某”“鄭某珍”證券賬戶，累計(jì)買入“甬金股份”405500股，成交金額8191743.5元，均價(jià)20.20元/股。截至2024年8月27日，共賣出402500股，經(jīng)計(jì)算，虧損666332.16元（含賬面盈虧）。

　　值得關(guān)注的是，從兩次內(nèi)幕交易情況來(lái)看，曹佩鳳雖然在第一次內(nèi)幕交易期間獲利54.9萬(wàn)元（含賬面盈虧），但在第二次內(nèi)幕交易中虧損約66.6萬(wàn)元（含賬面盈虧），反倒虧掉十余萬(wàn)元。

　　證監(jiān)局認(rèn)為，兩個(gè)內(nèi)幕信息的敏感期內(nèi)，曹佩鳳控制并操作賬戶組臨時(shí)轉(zhuǎn)入資金并集中買入“甬金股份”，買入意愿強(qiáng)烈，買入時(shí)間、賬戶組轉(zhuǎn)入資金時(shí)間均與內(nèi)幕信息形成、發(fā)展過(guò)程基本吻合。2023年8月25日，曹佩鳳知悉內(nèi)幕信息二后，于2023年8月28日控制并操作“錢某”賬戶繼續(xù)買入“甬金股份”，交易行為明顯異常，且無(wú)法做出合理解釋。

　　值得關(guān)注的是，曹佩鳳或早在2020年就開始控制并操作“張某杰”“錢某”“鄭某珍”證券賬戶交易“甬金股份”股票，處罰決定書顯示，2020年9月11日至2023年3月6日期間，曹佩鳳控制并操作前述證券賬戶交易“甬金股份”股票，存在在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或在賣出后六個(gè)月內(nèi)買入的行為，構(gòu)成短線交易。

　　基于上述違規(guī)交易，曹佩鳳被罰沒(méi)639.5萬(wàn)元。

　　開年多個(gè)罰單涉內(nèi)幕交易

　　從證監(jiān)局的罰單來(lái)看，罰金主要來(lái)自對(duì)于內(nèi)幕交易行為的處罰。對(duì)于第一次內(nèi)幕交易行為，責(zé)令曹佩鳳依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得549164.97元，并處以2745824.85元罰款。對(duì)于第二次內(nèi)幕交易行為，責(zé)令曹佩鳳依法處理非法持有的證券，并處以250萬(wàn)元罰款。

　　河南澤槿律師事務(wù)所主任付建接受《華夏時(shí)報(bào)》記者采訪時(shí)表示：“內(nèi)幕交易違反了證券市場(chǎng)應(yīng)遵循的‘公平、公正、公開’的原則，影響了證券價(jià)格的客觀性和市場(chǎng)的健康發(fā)展。內(nèi)幕交易利用信息優(yōu)勢(shì)獲取不公平的利益，使得其他投資者在市場(chǎng)中處于不利地位，中小投資者的利益難以得到保障，是相關(guān)部門嚴(yán)防、嚴(yán)控、嚴(yán)打的監(jiān)管‘高壓線’。”

　　今年開年以來(lái)，除甬金股份曹佩鳳外，證監(jiān)局已開出多份涉及內(nèi)幕交易的罰單。

　　1月3日，證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局下發(fā)了《行政處罰決定書》，對(duì)李水波、郭紅飛、朱孟勇等5人內(nèi)幕交易新萊應(yīng)材（維權(quán)）的行為進(jìn)行了處罰，罰沒(méi)的金額合計(jì)達(dá)524萬(wàn)元；1月6日，重慶證監(jiān)局公布了一起股票內(nèi)幕交易案的行政處罰書，姚志林、李焰明、陳超三人因股票內(nèi)幕交易鑫科材料被重慶證監(jiān)局罰沒(méi)1694萬(wàn)元；同日，莫高股份（維權(quán)）董事因其從事內(nèi)幕交易，青海證監(jiān)局決定沒(méi)收其違法所得19.94萬(wàn)元，并處以150萬(wàn)元罰款；1月9日，因內(nèi)幕交易且違法行為情節(jié)嚴(yán)重，湘財(cái)證券股份有限公司原總裁孫永祥遭罰沒(méi)1842.09萬(wàn)元，并被證券市場(chǎng)禁入5年。

　　“健全內(nèi)幕信息保密合規(guī)管理，是提振投資者信心的重要體現(xiàn)。隨著《證券法》的修訂、刑法修正案的出臺(tái)，我國(guó)關(guān)于打擊內(nèi)幕交易行為的立法體系已日趨完善，證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕交易處以巨額罰款，可以看出監(jiān)管機(jī)構(gòu)‘零容忍’的工作方針仍在持續(xù)?！鄙虾下蓭熓聞?wù)所律師劉鵬對(duì)《華夏時(shí)報(bào)》記者表示。